網(wǎng)上信息量大，但并非所有都有用，不要做看了一點(diǎn)關(guān)于股權(quán)投資基金管理公司有哪些因素的內(nèi)容就以為自己都會(huì)了，踏踏實(shí)實(shí)，好好學(xué)習(xí)本文比什么都強(qiáng)?，F(xiàn)在，股權(quán)投資基金管理公司有哪些因素已成為許多消費(fèi)者的心頭好，也是眾多消費(fèi)者十分信賴與追捧的。

選擇私募股權(quán)基金組織形式需要關(guān)注哪些因素

看門(mén)狗財(cái)富為您解答。

選擇私募股權(quán)基金組織形式，需要投資者在組建私募股權(quán)基金時(shí)綜合考慮各種要素，包括不同組織形式的基金稅負(fù)不同、治理結(jié)構(gòu)不同等因素。具體而言，需要關(guān)注的因素有：

一、募集資金的難易程度

基金資金募集的難易程度會(huì)影響基金組織形式的選擇。信托制私募股權(quán)基金可以通過(guò)專業(yè)信托公司推介和募集資金，其募集渠道比較成熟，投資者對(duì)信托公司也相對(duì)信任，因此，信托制比較容易募集資金。但信托制私募股權(quán)基金的缺點(diǎn)是其發(fā)起人需要符合一定的條件，進(jìn)入門(mén)檻較高，一般的私募基金管理人和機(jī)構(gòu)難易介入。有限合伙制私募股權(quán)基金發(fā)起設(shè)立和募集資金的難易程度則主要依靠普通合伙人過(guò)往的業(yè)績(jī)和品牌，有時(shí)候也借助第三方專業(yè)基金的力量進(jìn)行募集資金，如普通合伙人缺乏業(yè)績(jī)和品牌，其首次在市場(chǎng)上募集資金將比較困難。而公司制私募股權(quán)基金往往是先有投資人的投資意向，在確定組織形式，故一般不存在募資問(wèn)題。因此，如果私募股權(quán)基金的發(fā)起人是缺乏資金但具備相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的基金管理者或者及機(jī)構(gòu)，一般建議選擇信托制私募股權(quán)基金，或者作為普通合伙人設(shè)立有限合伙制私募股權(quán)基金。

二、資金的利用效率

信托制私募股權(quán)基金對(duì)投資者的資金利用效率最低，因?yàn)槠滟Y金要求一次性到位，容易形成資金閑置有限合伙制私募股權(quán)基金的投資人在出資時(shí)采用的是承諾出資制，不會(huì)出現(xiàn)資金閑置的情況。因此，有限合伙制私募股權(quán)基金的資金利用效率最高。

三、基金管理人的責(zé)、權(quán)、利

基金管理人的責(zé)、權(quán)、利具體來(lái)說(shuō)指的是法律責(zé)任、權(quán)限范圍以及投資收益提成。

首先說(shuō)法律責(zé)任，有限合伙制私募股權(quán)基金的普通合伙人需就有限合伙制股權(quán)基金的運(yùn)作承擔(dān)無(wú)限連帶的法律責(zé)任。因此，在各種基金組織形式中其法律責(zé)任最大。而采用信托制私募股權(quán)基金的投資管理人即信托公司所承擔(dān)的法律責(zé)任相對(duì)較低，其無(wú)需對(duì)信托運(yùn)作所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，由其委托的投資顧問(wèn)也無(wú)需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，除非信托公司或投資顧問(wèn)在投資過(guò)程中在信托計(jì)劃規(guī)定的程序上存在明顯的錯(cuò)誤。公司制私募股權(quán)基金投資管理者通常是投資人自身僅需在其出資范圍內(nèi)承擔(dān)有限責(zé)任。

其次是權(quán)限范圍。這里所說(shuō)的權(quán)限主要是指投資決策權(quán)，就這一權(quán)限而言，有限合伙制私募股權(quán)基金的普通合伙人權(quán)限最大，通常情況下在有限合伙制私募股權(quán)基金中，投資決策權(quán)僅屬于普通合伙人。信托制私募股權(quán)基金通過(guò)約定確定投資決策委員會(huì)，由決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)，雖然主要由投資顧問(wèn)和信托公司參與其中，但也允許部分投資人參與決策。公司制私募股權(quán)基金的投資決策權(quán)則屬于股東會(huì)或董事會(huì)，其他高管僅有權(quán)提供決策建議。

最后是關(guān)于投資收益提成問(wèn)題。有限合伙制私募股權(quán)基金的普通合伙人和信托制私募股權(quán)基金的投資管理人在投資收益提成問(wèn)題上基本一樣，一般都按照投資收益的一定比例進(jìn)行提取，同時(shí)，還可以約定每季度提取一定比例的管理費(fèi)。公司制私募股權(quán)基金的管理層存在激勵(lì)不充分的情況，需要公司股東對(duì)管理層進(jìn)行一定的傾斜安排。

四、IPO退出的難易程度

私募股權(quán)基金募資成功投入運(yùn)作后，需要選擇最便利，同時(shí)盈利幅度大的方式退出以獲取投資收益。就目前而言，選擇IPO方式退出是最理想的方式。在我國(guó)目前的法律框架下，如果采用IPO方式退出，公司制私募股權(quán)基金具備最便利的條件，其法律環(huán)境也最穩(wěn)定;有限合伙制私募股權(quán)基金在《證券登記結(jié)算管理辦法》修改后才哦你個(gè)IPO方式退出在法律上已不存在障礙。信托制私募股權(quán)基金在采用IPO退出時(shí)則會(huì)遇到一定的法律障礙，在所投資公司IPO之前，需將其在該公司的股權(quán)及權(quán)益轉(zhuǎn)讓給第三方或由第三方代持，可能導(dǎo)致其投資收益大打折扣或引發(fā)雙重稅收及遭遇其他法律困境。

五、稅收成本

單純從稅收種類角度分析，公司制私募股權(quán)基金稅收成本最高，不僅公司需要繳納企業(yè)所得稅問(wèn)題，投資者分配投資收益時(shí)還需要繳納個(gè)人所得稅或者企業(yè)所得稅，存在雙重繳稅問(wèn)題。對(duì)于信托制私募股權(quán)基金與有限合伙制私募股權(quán)基金來(lái)說(shuō)不存在需要繳納企業(yè)所得稅的問(wèn)題，也就是該類基金無(wú)需繳納企業(yè)所得稅，僅在投資人分配投資收益時(shí)對(duì)投資者個(gè)人征收個(gè)人所得稅或企業(yè)所得稅，有效避免了雙重征稅。

六、法律監(jiān)管

私募基金公司注冊(cè)條件有哪些

首先明確：您是投資基金公司，還是投資基金管理公司？

投資基金公司：注冊(cè)資本5億，實(shí)繳1億，其它章程約定期限內(nèi)交齊，即可。

投資基金管理公司：注冊(cè)資本3000萬(wàn)，對(duì)實(shí)繳沒(méi)有要求。

相關(guān)注冊(cè)信息與普通公司注冊(cè)所需資料一致

1、單位名稱

2、注冊(cè)地址

3、法人、高管等身份信息

4、確定注冊(cè)資金+經(jīng)營(yíng)范圍；

其次看是否進(jìn)行私募基金管理人備案：

1、如果備案管理登記，經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理、資產(chǎn)管理；

2、實(shí)收資本30%以上即可。

3、法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理從業(yè)資格證的取得

4、股東出資能力及合法收入來(lái)源

5、實(shí)際辦公地點(diǎn)+公司辦公室人員+公司前臺(tái)+LOGO等

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

設(shè)立私募基金管理公司的條件有哪些

想要成立私募基金公司，但是不知道有哪些注意事項(xiàng)？今天，我們便為大家匯總了一下設(shè)立私募基金公司的基本條件。

設(shè)立私募基金公司需提交的材料

向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)，要求在非公開(kāi)募集基金登記備案系統(tǒng)中填報(bào)機(jī)構(gòu)基本信息、持牌負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等，上傳相關(guān)文件資料。同時(shí)，提供以下書(shū)面材料：

(1)關(guān)于申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾函，并加蓋公章；

(2)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其所稱私募基金，系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金他文件。

設(shè)立私募基金公司的基本條件

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。

3、基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書(shū))承諾全部到位?！?/p>

4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

(1)發(fā)放貸款;

(2)公開(kāi)交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開(kāi)方式募集資金;

(4)對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

7、管理型基金公司：投資基金管理“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”。

8、單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

9、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十四條 【證券投資者保護(hù)基金】國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

基金管理人需要具備哪些條件

基金管理人各個(gè)國(guó)家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個(gè)方面：

1.具有一定數(shù)額的資本金

2.與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立;

3.有完整的組織結(jié)構(gòu);

股權(quán)投資應(yīng)承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)

我個(gè)人做海南橡膠的您要是有興趣可以關(guān)注我?。?/p>

股權(quán)投資必須注意的五大風(fēng)險(xiǎn)包括投資決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。

投資決策風(fēng)險(xiǎn)

投資決策的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在項(xiàng)目定位不準(zhǔn)和決策程序的遺漏上。

每個(gè)項(xiàng)目都存在特定的行業(yè)，投資者對(duì)項(xiàng)目所處行業(yè)、行業(yè)周期、市場(chǎng)環(huán)境不了解，會(huì)造成行業(yè)定位風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的技術(shù)水平、生產(chǎn)能力了解不全，對(duì)投資的企業(yè)發(fā)展階段靶向不準(zhǔn)，會(huì)造成投資類型選擇的風(fēng)險(xiǎn)。拿房地產(chǎn)行業(yè)投資來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)從低谷到復(fù)蘇的拐點(diǎn)，建筑施工、水泥等企業(yè)會(huì)最先受益，股價(jià)上漲也會(huì)提前啟動(dòng)。但是房地產(chǎn)屬于周期性強(qiáng)的行業(yè)，一旦市場(chǎng)需求接近飽和狀態(tài)，房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展的壓力便會(huì)倍增，這時(shí)投資者就應(yīng)該考慮轉(zhuǎn)向了。

另外，投資決策前，要經(jīng)過(guò)一系列程序，比如投資意向書(shū)、盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)和法律審計(jì)等，投資程序不完善，盡職調(diào)查不全面，程序遺漏可能造成不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指被投資企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的原因可能是項(xiàng)目所處行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了變化，比如經(jīng)濟(jì)衰退?？赡苁墙?jīng)營(yíng)決策不對(duì)，比如盲目擴(kuò)張、過(guò)快多元化。也可能是企業(yè)管理者的能力不夠，或管理團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定等。企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生變化易導(dǎo)致業(yè)績(jī)下滑、停工、破產(chǎn)等不利情況，從而影響股權(quán)投資通過(guò)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、管理層回購(gòu)等方式完成投資資金的退出，導(dǎo)致股權(quán)投資沒(méi)有收益甚至出現(xiàn)本金損失的情況。最嚴(yán)重的甚至可能導(dǎo)致本金完全損失。

曾經(jīng)火極一時(shí)的“真功夫”餐飲品牌，就是因?yàn)樵麻L(zhǎng)蔡達(dá)標(biāo)冒然實(shí)行去“家族化”內(nèi)部管理改革，引發(fā)了一場(chǎng)內(nèi)部矛盾后，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)投資基金幾乎全部退出。矛盾的最后，蔡達(dá)標(biāo)因職務(wù)侵占和挪用資金罪被判刑14年，近50%的股權(quán)被司法拍賣。

資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

某些行業(yè)、某種投資方式等的具體政策規(guī)定的突然改變，即資本市場(chǎng)的變化，很可能會(huì)增加投資人意想不到的風(fēng)險(xiǎn)。這里的資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指政策(如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，政策發(fā)生變化，市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)隨即產(chǎn)生。這種風(fēng)險(xiǎn)是任何投資項(xiàng)目都無(wú)法回避的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槿缋收{(diào)整的宏觀政策的變化對(duì)體系內(nèi)的每個(gè)企業(yè)都有影響，只是不同行業(yè)受影響的程度不同而已。

此外，股權(quán)投資較容易出現(xiàn)市場(chǎng)操縱或內(nèi)幕交易現(xiàn)象，這類現(xiàn)象破壞了資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的原則，因而會(huì)造成一些投資者的損失。而目前公安機(jī)關(guān)對(duì)這些行為的監(jiān)管仍非常困難。4月29日，被稱為“投資天才”的私募大佬徐翔因涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱被逮捕，有消息稱他的刑期或?yàn)?0年。可以這么說(shuō)，內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱是目前證券市場(chǎng)最大的違法行為。

法律風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律問(wèn)題上。股權(quán)投資基金與投資者之間簽的管理合同或其他類似投資協(xié)議，保證金安全和保證收益率等條款往往不受法律保護(hù)，這是投資風(fēng)險(xiǎn)之一。而股權(quán)基金投資協(xié)議締約不當(dāng)與商業(yè)秘密保護(hù)也可能帶來(lái)合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)科技型企業(yè)具有特殊意義。如果選擇的項(xiàng)目核心是技術(shù)，則應(yīng)該注意該核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。如果目標(biāo)企業(yè)擁有或使用的商標(biāo)專利和其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有情況異常，將會(huì)影響資本的進(jìn)入，甚至?xí)袚?dān)違約責(zé)任或締約過(guò)失責(zé)任。對(duì)于創(chuàng)業(yè)公司來(lái)說(shuō)，創(chuàng)業(yè)者與原單位的勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題、原單位的專有技術(shù)和商業(yè)秘密的保密問(wèn)題以及遵守同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)禁止的約定等，都有可能引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

另外，法律風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)在目標(biāo)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、員工意外傷害風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)章制度不健全、公司印章管理不嚴(yán)等的問(wèn)題上。

執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)果是，一個(gè)人，只有在實(shí)踐中運(yùn)用能力，才能知道自己的能力，閱讀本文對(duì)于股權(quán)投資基金管理公司有哪些因素的解釋，你會(huì)收獲更多！這是今天分享的關(guān)于股權(quán)投資基金管理公司有哪些因素的見(jiàn)解，希望朋友們喜歡！有好的建議請(qǐng)留言，我看到了會(huì)回復(fù)，喜歡朋友記得點(diǎn)贊加關(guān)注。

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